中华人民共和国和立陶宛共和国关于民事和刑事司法协助的条约
中国 立陶宛
中华人民共和国和立陶宛共和国关于民事和刑事司法协助的条约
中华人民共和国和立陶宛共和国（以下简称“缔约双方”），在相互尊重主权和平等互利的基础上，为加强两国在司法协助领域的合作，愿意相互提供民事和刑事司法协助，并达成协议如下：
第一章 总则
第一条 范围
一、缔约双方应当根据本条约，在民事与刑事领域相互提供下列司法协助：
（一）送达文书和调查取证；
（二）承认与执行法院民事裁决和仲裁裁决；
（三）本条约规定的其他协助。
二、本条约所指“民事”，包括商事、婚姻、家庭和劳动事项。
三、本条约所指“主管机关”，包括法院、检察院和其他主管民事和刑事案件的机关。
第二条 司法保护
一、缔约一方国民在缔约另一方境内，在人身和财产权利方面享有与缔约另一方国民同等的司法保护，有权在与缔约另一方国民相同的条件下，诉诸缔约另一方法院或其他主管机关。
二、本条第一款的规定亦适用于依照缔约任何一方法律在该方境内成立的法人。
第三条 诉讼费用的减免和法律援助
一、缔约一方国民在缔约另一方境内应有权在与另一方国民相同的条件下和范围内，减免交纳诉讼费用和获得免费法律援助。
二、如果对于减免诉讼费用或法律援助的申请应依申请人的财产状况作出决定，关于申请人财产状况的证明书应由申请人的住所或居所所在地的缔约一方主管机关出具。如果申请人在缔约双方境内均无住所或居所，可以由其本国的外交或领事代表机构出具证明书。
三、缔约一方国民根据本条第一款申请减免诉讼费用或申请法律援助，可以向其住所或居所所在地的缔约一方主管机关提交申请。该机关应当将申请连同根据本条第二款出具的证明书一起转交给缔约另一方的主管机关。该人亦可直接向缔约另一方主管机关提出申请。
第四条 联系途径
一、除本条约另有规定外，缔约双方请求和提供司法协助，应当通过各自的中央机关进行联系。
二、本条第一款所指的中央机关，在中华人民共和国方面为中华人民共和国司法部；在立陶宛共和国方面为立陶宛共和国司法部。
第五条 文字
根据本条约提出的请求书及其辅助文件，应当附有经证明无误的被请求方官方文字或英文译文。
第六条 司法协助的费用
一、缔约双方应当免费互相提供司法协助。
二、缔约一方的证人或鉴定人根据本条约第十三条或第二十三条到另一方境内出庭，其报酬、旅游和食宿费由请求方负担。请求方应当根据请求，向证人或鉴定人预付全部或部分上述费用。
三、如果执行请求明显需要超常开支，缔约双方应协商决定提供该项协助的条件。
第七条 司法协助请求书
一、司法协助请求应当以书面形式提出，并应当包括下列内容：
（一）请求机关的名称；
（二）如有可能，被请求机关的名称、地址；
（三）请求所涉案件和事项的情况说明，以及提供司法协助所需的其他必要资料；
（四）有关人员的姓名、性别、地址、国籍以及其他有关该人身份的情况；如系法人，该法人的名称和地址；
（五）有关人员如有代理人，该代理人的姓名和地址。
二、如果被请求方认为请求书中包括的资料尚不足以使其处理该请求，可以要求提供补充材料。
三、上述请求书及其辅助文件应当由请求机关签署或盖章。
第八条 请求的执行
一、被请求方应当根据本国法律执行司法协助请求。
二、被请求方可以按照请求方指明的方式执行司法协助请求，但应以不违反其本国法律为限。
三、如果收到司法协助请求的机关无权执行该请求，应当将该请求转交给主管机关，并通知请求方。
第九条 司法协助的拒绝
如果被请求方认为执行司法协助请求可能损害其主权、安全、公共秩序或重大利益，可以拒绝提供此项协助。被请求方应将拒绝的理由通知请求方。
第十条 物品和金钱的转移
根据本条约将物品和金钱从缔约一方境内向缔约另一方境内转移时，应当遵守各缔约方关于物品和金钱出境方面的法律和法规。
第二章 民事司法协助
第十一条 送达文书
一、被请求方应当根据请求，送达文书。
二、被请求方在执行送达后，应当向请求方出具送达证明，送达证明应当包括送达日期、地点和送达方式的说明，并应当由送达文书的机关签署或盖章。如无法执行送达。则应当将理由通知请求方。
第十二条 调查取证
一、缔约双方应当根据请求，相互代为调查取证，包括获取当事人陈述、证人证言、书证和物证，进行鉴定和司法勘验，以及其他与调查取证有关的司法行为。
二、调查取证请求除应符合本条约第七条的规定之外，还应当包括：
（一）需向被调查人所提的问题，或者关于需调查的事项的陈述；
（二）关于需检查的物品、文件或者其他财产的说明。
三、被请求方应当将执行调查取证的结果通知请求方，并转交所获得的证据材料。
四、请求方应当根据请求，对被请求方提供的证据材料予以保密，并仅用于请求书中所指的目的。
第十三条 证人和鉴定人出庭
一、如果请求方认为证人或鉴定人到其司法机关出庭是必要的，则可以在其要求送达诉讼通知的请求中予以提及，该请求应当同时说明可为证人或鉴定人出庭支付的费用。
二、送达上述诉讼通知的请求应当在要求该人到请求方司法机关出庭之日前至少六十天送交被请求方。
三、被请求方应当向有关人员转达上述请求，并将其答复通知请求方。
第十四条 对证人和鉴定人的保护
一、对于拒绝按本条约第十三条规定前往作证或提供鉴定的证人或鉴定人，请求方不得因此对其施加任何处罚或其他强制措施，也不得在请求中以此相威胁。
二、请求方对根据本条约到其司法机关出庭的证人或鉴定人，不得因其在离开被请求方领土前的犯罪行为或被判定有罪而对其予以拘留、起诉或采取其他限制人身自由的措施，也不得因其证词或鉴定而予以拘留、起诉或惩罚。
三、如果在主管机关告知已不再需要出庭之日后十五日内，证人或鉴定人未离开请求方领土，或离开后又自愿返回请求方领土，则对其不得再适用本条第二款规定的保护。上述期间不应包括证人或鉴定人因其所不能控制的原因而未能离开请求方领土的时间。
第十五条 民事司法协助的拒绝
一、除可根据本条约第九条的规定拒绝提供司法协助外，被请求方如有充分理由认为所需调取的证据并非意图用于已经开始或预期的司法程序，亦可拒绝提供民事司法协助。
二、被请求方应当将拒绝的理由通知请求方。
第三章 裁决的承认与执行
第十六条 范围
一、缔约一方应当根据本条约规定的条件在其境内承认与执行缔约另一方作出的下列裁决：
（一）法院对民事案件所作出的裁决；
（二）法院在刑事案件中所作的有关民事损害赔偿的裁决；
（三）仲裁机构的裁决。
二、本条约所指“裁决”亦包括法院制作的调解书。
第十七条 请求的提出
一、承认与执行裁决的请求，可以由当事人直接向有权承认与执行该项裁决的法院提出，亦可由缔约一方法院通过本条约第四条规定的途径向缔约另一方有权承认与执行该项裁决的法院提出。
二、承认与执行裁决请求除应符合本条约第七条的规定以外，还应当随附下列文件或说明：
（一）完整和经证明无误的裁决书副本，及证明裁决已经生效的文件；
（二）如系缺席裁决，证明缺席一方当事人已经合法传唤的文件或说明；
（三）证明无诉讼行为能力的当事人已得到合法代理的文件或说明。
第十八条 承认与执行的拒绝
对于本条约第十六条列举的裁决，除可根据本条约第九条拒绝承认与执行外，有下列情形之一的，亦可拒绝承认与执行：
（一）根据作出裁决的缔约一方的法律，该裁决尚未生效或不能执行；
（二）根据被请求书法律，裁决是由无管辖权的法院作出的；
（三）根据作出裁决的缔约一方的法律，在缺席裁决的情况下缺席的一方当事人未经合法传唤，或者无诉讼行为能力当事人未得到合法代理；
（四）被请求方的法院对于相同当事人之间关于同一标的的案件已经作出了有效裁决或正在进行法院程序，或者已经承认了第三国作出的裁决。
第十九条 承认与执行的程序
一、缔约一方承认与执行缔约另一方的法院裁决或仲裁裁决时，应当适用其本国法律。
二、被请求方法院应当仅审查是否符合本条约所规定的条件，而不应对法院裁决或仲裁裁决作实质性审查。
第二十条 承认与执行的效力
缔约一方作出的裁决经缔约另一方法院承认或执行，即应当与缔约另一方法院作出的裁决具有同等效力。
第二十一条 仲裁裁决的承认与执行
缔约双方应当根据一九五八年六月十日在纽约缔结的《承认及执行外国仲裁裁决公约》，相互承认与执行对方的仲裁裁决，但应当遵守缔约双方各自作出的声明或保留。
第四章 刑事司法协助
第二十二条 送达文书和调查取证
一、本条约第十一条和第十二条亦适用于刑事事项。
二、刑事调查取证请求还应当说明有关犯罪行为的详细情况，以及请求方刑法的有关条文。
第二十三条 证人和鉴定人出庭与保护
本条约第十三条及第十四条亦适用于刑事事项。
第二十四条 赃款赃物的移交
一、被请求方应当根据请求，在本国法律允许的范围内，将罪犯在请求方境内获得而在被请求方境内被发现的赃款赃物移交给请求方。但此项移交不得侵害被请求方或第三方与上述赃款赃物有关的合法权利。
二、如果上述赃款赃物对于被请求方境内其他未决刑事诉讼案件的审理是必不可少的，被请求方可以暂缓移交。
第二十五条 证据材料的移交
被请求方应当根据请求，在其法律允许的范围内，将刑事诉讼中作为证据的材料移交给请求方。请求方应当在刑事诉讼结束后将上述材料送还被请求方。
第二十六条 刑事判决的通报
缔约双方应当相互提供对对方公民所作的刑事判决书副本。
第二十七条 刑事司法协助的拒绝
一、除可根据本条约第九条的规定拒绝提供司法协助外，如果根据被请求方的法律，请求所涉及的行为不构成犯罪，被请求方亦可拒绝提供刑事司法协助。
二、被请求方应当将拒绝的理由通知请求方。
第五章 其他规定
第二十八条 交换法律资料
一、缔约双方应当根据请求相互提供在各自国内有效的法律与有关实践的资料。
二、请求提供资料应当说明提出该项请求的机关及请求目的。
第二十九条 免除认证
在适用本条约时，缔约任何一方法院或其他主管机关制作或证明的文件和译文，如经正式签署或盖章，即无需任何形式的认证。
第三十条 外交或领事官员送达文书和调查取证
缔约一方可以通过其派驻缔约另一方的外交或领事官员向在该缔约另一方境内的本国公民送达文书和调查取证，但应当遵守该缔约另一方的法律，并不得采取任何强制措施。
第六章 最后条款
第三十一条 争议的解决
因解释或适用本条约所产生的任何争议，均应通过外交途径解决。
第三十二条 与其他国际公约的关系
本条约不影响缔约双方根据任何其他有关民事和刑事司法协助的国际公约所享受的权利和承担的义务。
第三十三条 条约的修改或补充
缔约双方应当通过外交途径修改或补充本条约。修改和补充应自缔约双方各自完成其国内法律程序后生效。
第三十四条 生效和终止
一、本条约须经批准，批准书在维尔纽斯互换。本条约在互换批准书后第三十日起生效。
二、缔约任何一方可以随时通过外交途径，以书面形式通知缔约另一方终止本条约。终止自该缔约另一方收到该通知之日后六个月生效。
下列签署人经各自政府适当授权，签署本条约，以昭信守。
本条约于二０００年三月二十日在北京签订，一式两份，每份均用中文、立陶宛文和英文写成，三种文本同等作准。如对本条约的解释发生分歧，以英文文本为准。
中华人民共和国代表 立陶宛共和国代表
唐家璇 绍达尔加斯
（签 字） （签 字）
期货业从业人员资格管理办法
中国证券监督管理委员会
期货业从业人员资格管理办法
1999年8月31日，中国证监会
第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。
第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。
第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。
第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。
第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。