简述专家责任制度的内容

钱贵


一、专家责任的构成要件
　　关于契约责任的构成要件学者间少有分歧，虽然违约责任有不同的表现形式，但由于专家责任主要是损害赔偿责任，因此专家的违约责任的构成要件为违约行为、损害、违约行为与损害之间因果联系以及专家的执业过错，由于执业过错的认定采客观标准即是否履行了合同义务和专家的注意义务，因此过错与违约行为的认定标准存在交叉，也就是说专家违约责任可以简化成三个构成要件。
　　对于侵权责任的构成要件，不同的学者有不同的观点。三要件说认为过错、损害、过错行为与损害之间的因果联系是侵权责任的构成要件；四要件说认为侵权责任的构成要件是过错、不法行为、损害不法行为与损害之间的因果联系。两种观点的区别是是否承认违法性为侵权责任的构成要件。对于侵权行为不服行的认识有三种观点：（1）以德国民法为代表的侵权责任发认为不法性是侵权行为的本质属性；（2）法国法则强调行为的违法性；（3）近来有些学者认为，不法性已经不能成为普遍的或一般的要件，因为一些行为即使不为法律所禁止（如得到政府许可的排污行为），造成损害也应承担民事责任 。
本人认为，“违法性”是否应作为侵权责任的构成要件是与对过错的认定标准相关联的，如果过错的认定采客观标准，则违法性不应成为独立的构成要件。在专家侵权责任要件中，不法行为是指专家违反法律、行政法规等的义务的行为；在客观过错条件下专家的执业过错同样是指专家没有尽到合理的注意义务，从而违背了委托人或第三人对专家的合理信赖，而注意义务的违反也大多以法律、行政法规等为依据。而且我国《民法通则》第106条第2款规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产、人身的，应当承当民事责任。”从这个定义可以看出我国民法通则没有将不法作为侵权责任的构成要件。因此专家的侵权责任构成要件也可简化成执业过错、损害、过错行为与损害之间的因果联系三个要件。由于专家民事责任条件下的损害与一般侵权责任条件下损害区别不大，故本文不作讨论，仅对专家执业过错和因果联系两个要件进行简单分析。
　　（一）、专家的执业过错。如前所述，专家对委托人和第三人负有合理的注意义务，若违反此义务则可认定专家存在过错，不仅包括故意而且包括过失。在客观过错理论下，过错主要体现为行为人违反了其应尽的注意义务，而是否尽到合理的注意义务，两大法系有着不同的标准，大陆法系的“善良管理人的标准”‘英美法系采用“合理注意标准”或“理性人标准”。由于英美法系对专家责任的司法判例更加成熟，因此“合理注意标准”理论值得我国借鉴。关于合理注意标准的内涵，美国法官罗森伯里在Osborne V. Montgomery 一案中，对其作了如下权威性表述：“任何无致人损害故意的人，在他作为一个具有通常理性的人应当合理预见其行为可能给他人利益带来不合理损害危险的情况下，实施该行为或者未采取应有的预防措施，即为有过失。在决定一个人的行为是否会使他人的利益遭受到不合理的损害危险时，这个人被要求对周围的情况给予通常具有理性之人所应当给予的重视，并具有通常理性的人们在相同或类似情况下所采取的判断和决定。” 显然这里的注意义务标准作为一个客观标准，它既不是最高标准也不是最低标准，而是一个与加害人处于相同情势下的一般的理性人的行为标准，我们称为合理注意标准，专家的注意义务，就是专家在执业活动中应达到该领域中等偏上资质的专家的业务水平。最早确立专家执业过错判断标准的是1957年的Bolam V.Friern Hospital Management Omittee一案。在该案中，法官认为如果一个医生运用了在相同的情况下，一个合理的医生应具有的通常的专业技能，则该医生就不存在过失 。由此可知，某专家是否尽到合理注意义务应以该专家所在职业团体中同行人士为标准，而不是以一班人为标准。笔者认为，还应限定为该领域内中等偏上水平的专家所具有的知识或技能为判断标准。（二）、因果关系。因果联系是指过错行为与损害之间的引起被引起的关系，是专家责任必备的要件之一，如果仅有违约行为或侵权行为和当事人的损害，即使专家存在故意也不承担法律上的责任。因果关系如何认定，两大法系存在不同的分析模式：（1）英美法系将因果联系分为事实上的因果关系和法律上的因果关系。具体而言，在认定侵权法上的因果关系时，首先必须判断加害行为与损害结果之间是否存在事实上的因果关系，如果答案是否定的，则不成立侵权损害赔偿责任；若答案是肯定的，则进一步考察二者之间是否具有法律上的因果联系，只有具有法律上的因果联系，加害人才承担赔偿责任。（2）大陆法系把因果关系分为责任成立上的因果关系和责任范围上的因果关系。具体而言。责任成立上的因果关系是指可归责的行为与权利受损害之间具有因果关系；所谓责任范围上的因果关系指权利受侵害与损害之间的因果关系 。虽然两大法系的思考模式有区别，但是实质却是相同的，如事实上的因果关系与责任成立上的因果关系都是不包含法政策的事实判断，而法律上因果关系与责任范围上的因果关系则包含法律的价值判断，避免因果关系链条过长，因此两大法系有着异曲同工之妙。由于我国的大陆法系法律传统，因此对专家责任的因果联系认定采大陆法系的二分法思考模式，对于责任成立上的因果关系属于事实认定问题，法律没有必要过多限制，而对于责任范围上的因果关系实际上决定了损害赔偿范围，对当事人意义重大。法律设定太宽，则专家赔偿责任加大，会导致专家市场萎缩；相反若限制的太死，则专家责任太轻，损害第三人利益。在违约损害赔偿中，由于受到可预见规则的限制，较好了平衡了当事人的利益。专家侵权损害赔偿中也可借鉴可预见规则，即专家只在其应当和能够预见的损害后果范围内承担责任，这实际上也是对过错的认定，能够合理地解决专家利益和社会利益的矛盾，但可预见规则在专家故意的情况下不适用。
　　二、专家民事责任的承担
　　确定某加害行为构成侵权行为之后，我们需要进一步确定由何种主体来承担，如果一方主体为多数人还需要进一步确定多数人之间承担责任的形态。在我国由于多数情形下专家都依托专门的执业机构开展业务，与委托人签订专家服务合同目的，并非具体提供服务的专家本人，而是其所在的执业机构，这样执业机构理所当然地称为责任主体，即使在委托人或第三人主张侵权责任的情形，也属当然。首先，专家有时能够以自己的名义从事执业活动，在从事执业活动时，如果因自己的过错造成损害的，对其损害承担责任，这与民法中最基本原则之一“自己过错责任”原则相符合。其次，从专家的性质来说，现代社会中的专家通常都是通过严格的法定程序而取得资格的，他们要取得此种从事某种专业活动的资格，必须具备该种特定领域所要求的各种特殊知识、经验和技能。在此种情况下，法律应当允许专家以自己的名义和身份对外从事活动，不应强制专家在某种组织中从事活动。然而现实中，专家存在执业过错的情形通常是通过专家个人执业活动进行认定，这也与专家执业活动浓重的个人色彩有关，因此仅认为专家民事责任的主体为专家所在的执业机构不利于约束专家的行为，提高专家的素质与水平。在专家存在故意或重大过失的情况下，专家所在执业机构赔偿之后，应向有过错的专家本人进行追偿，这在《注册会计师法》《律师法》中得到确立。然而此时专家个人仅仅是一种内部责任，不能很好地约束专家个人行为，而且服务机构通常资产有限因为他们主要从事脑力劳动不像公司一样需要大量地流动资金，因此内部责任也存在弊端。故而笔者认为专家由于执业过错给他人造成损失时，应与执业机构一起共同对受害人承当连带责任。
　　前面仅讨论责任主体仅为单方情形，但由于专家出现执业过错很多情况下与委托人有关，此时执业机构与委托人之间的责任形态应为按份责任抑或连带责任值得探讨。会计职业主张，当审计失败源于会计师的执业过失时，会计师并不存在与客户共同侵害第三人利益的主观意图，不应当与客户承担连带责任，而应按照自己的过错程度承担按份责任，否则与现代社会所信奉的“责任与过错相匹配”的理念发生直接冲突。正如著名的侵权法学者普洛塞教授在评论美国普通法从连带责任向按份责任的转型时所言：“尚未有人能够证明在损失由两人引起时，要求其中一人承担全部责任作为一种公共政策是正当的，恐怕永远也不会有”。而且连带责任的另一个后果是针对服务专业机构诉讼增加 。笔者认为连带责任仍是可取的，首先共同故意或过失并不一定是共同侵权的必要构成要件，例如《最高人民法院审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第7条规定，两人以上共同故意或者过失致人损害，或者虽无共同故意、共同过失，但其侵害行为直接结合发生在同一损害后果的，构成共同侵权，应当按照《民法通则》第130条规定承担连带责任。其次，按份责任需要对责任主体的过错程度进行认定，而这是十分困难的。第三，按份责任对受害人权利保护不利，因为在被告人数多的情况下，原告所获赔偿反而少了，因为有些被告可能无清偿能力，这是很荒谬的。所以专家机构应当与有过错委托人承担连带责任，但为保证专家机构的发展而不致成为“深口袋”，在专家仅存在一般过失时，可考虑按照过错程度承担按份责任。

北安市人民法院 钱贵



国家测绘局


关于转发《河南省测绘单位测绘成果资料档案管理认定标准（试行）》的通知

(测办[2004]89号)

各省、自治区、直辖市测绘行政主管部门：
按照《中华人民共和国测绘法》的规定，从事测绘活动的单位具备健全的测绘成果及资料档案管理制度，是测绘单位取得测绘资质的重要条件。国家测绘局发布的《测绘资质管理规定》和《测绘资质分级标准》，对申请测绘资质的单位，要求其测绘成果及资料档案管理制度应当通过测绘行政主管部门考核，取得通过考核的证明文件。日前，河南省测绘局公布了《河南省测绘单位测绘成果资料档案管理认定标准（试行）》，对于加强测绘成果资料档案管理，保证测绘成果资料档案的合理利用，认定测绘单位测绘成果资料档案管理的水平，具有很好的参考价值和较强的操作性。

为进一步推进测绘成果资料档案管理工作的规范化和制度化，各省、自治区、直辖市测绘行政主管部门都在制定测绘成果及资料档案管理制度的认定标准。现将《河南省测绘单位测绘成果资料档案管理认定标准（试行）》转发给你们，供制定本省标准时参考。

各省、自治区、直辖市测绘行政主管部门在资质审查过程中，要将测绘成果及资料档案管理制度的认定标准作为测绘单位能否取得测绘资质的考核条件的一部分。同时要避免将其理解为设定了一个单项行政许可。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家测绘局办公室

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年七月十六日




河南省测绘局关于印发《河南省测绘单位
测绘成果资料档案管理认定标准（试行）》的通知
各省辖市国土资源局（测绘局）：
为了加强测绘成果资料档案管理，保证测绘成果资料档案的合理利用，推进测绘成果资料档案管理工作的科学化、规范化，根据《中华人民共和国测绘成果管理规定》、《全国测绘资料和测绘档案管理规定》、《河南省企业档案管理定级试行标准》、《测绘资质管理规定》和《测绘资质分级标准》的有关规定，制定了《河南省测绘单位测绘成果资料档案管理认定标准（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年七月一日

河南省测绘单位测绘成果资料档案管理认定标准（试行）
2004年7月1日
类别　 内 容　 项 目　 评 分 标 准　 自查　 认定　
一　 测绘单位档案管理体系
　
　
　
　
　
（22分）　 1、列入单位发展规划及领导议事日程（5分）　 1、*单位档案管理列入单位发展规划，将单位档案工作作为单位管理基础工作加强建设。（2 分）
2、*确定了一名业务负责人分工领导，列入单位领导议事日程。（2分）
3、经常检查档案工作，及时解决问题。（1分）　 　
　
　　 　
　
　　
2、集中统一管理单位的全部档案
（8分）　 4、甲级测绘单位建立单位档案馆或单位档案资料中心；乙级测绘单位建立综合档案科（室）或档案资料信息中心；丙、丁级测绘单位建立综合档案室。（3分）
5、单位各种门类和各种载体的档案实现了集中统一管理，形成了以档案馆（室）为中心的档案管理网络，管理了以科技档案为主体，包括计划统计、经营销售、物资供应、财务管理、劳动工资、教育卫生和党、政、工、团工作等方面的档案。（5分）　 　　 　　
3、档案干部队伍建设
　
（9分）　 6、*档案部门主要负责人具备中级以上专业职务。（1分）
7、*档案部门配备了与工作相适应而且能胜任工作的档案人员，其中：大专以上学识水平者达40%，中级以上专业技术职务的人员达20%（4分）；大专以上学识水平的人员达20%，中级以上专业技术职务的人员达10%（3分）；中专以上文化程度和初级以上专业技术职务的人员达25%（2分）。（丙、丁级不考核）。
8、*受省辖市以上档案专业培训的人员达95%（3分）；85%（2分）；65%（1分）。
9、*档案人员已享受了专业技术管理人员待遇并按工程技术专业或档案专业技术职务聘任。（1分）　 　　 　　
二　 成果、资料文件材料的形成与归档
　
　
（23分）　 1、建立健全成果、资料及文件材料的形成、积累、整理、汇交、归档制度
　
　
（13分）　 10、*建立健全了单位成果、资料文件材料的形成、积累、整理、归档制度，并已纳入单位规定。（1分）
11、*单位成果、资料文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入了生产、技术、经营等各项活动的工作计划（1分）；列入单位有关部门的职责范围和有关人员的岗位责任制（1分）。
12、单位制度已规定单位新购进重要设备、仪器、引进技术项目的文件材料到货，由档案部门会同有关专业部门验收文件材料并及时归档（2分）。
13、档案部门实行了对单位成果、资料及文件材料的形成、积累、整理和归档工作的指导、监督、检查。
（2分）
14、单位在生产活动和各项管理工作中形成的科技文件材料，由生产、科研、设备等职能部门指定专人负责积累、整理，按规定归档（2分）。
15、编制了本单位的归档范围并按照执行（2分）。
16、测绘成果汇交（2分）。　 　　 　　
　　 　　 2、成果、资料及文件材料的归档
　
（10分）　 17、各类成果、资料文件材料的归档率，永久、长期保存的档案的准确率指标均达到100%，并且永久、长期保存的档案完整率指标达到98%（4分）；永久、长期保存的档案完整率指标达到95%（3分）；永久、长期保存的档案的完整率指标达到90%（2分）。
18、成果、资料及文件材料归档时间、归档份数按《全国测绘资料和测绘档案管理规定》的要求执行（2分）。
19、成果、资料及文件材料按其形成规律组成保管单位，组卷方法合理，装具统一，案卷质量达到国家要求（4分）。　 　　 　　
三
　　 档案管理
　
　
　
　
　
　
（35分）　 1、建立、健全档案管理制度，列入单位规定并已实施 （2.5分）　 20、*有档案保管制度。
（0.5分）
21、*有档案借阅制度。
（0.5分）
22、*有保密制度。
（1分）
23、*有档案鉴定、销毁制度。
（0.5分）　 　
　
　
　　 　
　
　
　　
2、档案的分类（3 分）　 有科学的分类大纲及编号方案，并按照执行。（3分）　 　　 　　
3、档案的编目与检索工具
　
（4.5分）　 24、*编制档案总目录。
（0.5分）
25、*编制档案分类目录。
（0.5分）
26、*编制档案底图目录。
（0.5分）
27、*编制卷内目录。
（0.5分）
28、*编制档案案卷文件目录。
（0.5分）
29、*编制档案著录卡片。
（2分）　 　
　
　
　
　
　　 　
　
　
　
　
　　
4、档案管理基础设施
（11分）　 30、*档案资料的保管库房应有土地使用权证、房屋所有权证。
（2.5分）
31、*档案资料库房的面积甲、乙、丙、丁级测绘单位分别应有40、30、15平方米以上。 （2分）
32、有调节库房温湿度的设备。
（2.5分）
33、档案室具备防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物和防污染等安全措施。 （4分）　 　
　
　
　　 　
　
　
　　
5、档案的鉴定
（2分）　 34、编制档案保管期限表。
（1分）
35、严格执行销毁制度。
（1 分）　 　
　　 　
　　
6、档案的统计
（3分）　 36、建立单位档案统计工作，档案管理基本情况的统计资料齐全、完整。 （2分）
37、统计数据准确、按规定及时上报。 （1分）
　
　
　　 　
　　 　
　　
　　 　　 7、档案管理现代化
（8分）　 38、单位档案管理现代化已列入单位现代化管理的整体计划。 （1分）
39、实现了档案管理的标准化、规范化。
（3分）
40、实现单位档案现代化管理，开始试用电子计算机等管理手段（5分）；正在进行现代化管理研究。（2分）　 　　 　　
四　 　
开发利用
　
　
（20分）　 1、档案、资料
利用工作
　
（15分）　 41、档案部门能满足单位综合利用的需要。
（2 分）
42、了解需要，及时、准确提供档案资料。
（1分）
43、汇编专题资料。其中编制有科研成果汇编（1分）、数据手册或图表手册（1分）、市场信息（1分）、 用户反映（1分）、国内外同行业生产情况介绍（1分）、全宗介绍（1分）、大事记（1分）、组织沿革
（1分）
44、*档案利用效果显著，档案人员得到奖励。
（4分）　 　　 　　
1、 利用效果
　
　
（5分）　 45、*有利用档案登记和利用效果反馈记录。 （1分）
46、档案利用查准率达99%（2分）；达98%（1.5）分；达95%（1分）。
47、档案利用查全率达98%（2分）；达95%（1.5）分；达90%（1分）。　 　
　
　　 　
　
　　

说明：

１、测绘单位档案管理认定达标线为：甲级测绘单位应达到90分以上；乙级测绘单位应达到80分以上；丙、丁级测绘单位应达到60分以上。

２、档案基础设施是必备条件。

３、*须出具文字说明材料。