证券公司短期融资券管理办法
中国人民银行
中国人民银行公告[2004]第12号
为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，经商中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会，中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，现予公布，自2004年11月1日起施行。
二○○四年十月十八日
附件：《证券公司短期融资券管理办法》
证券公司短期融资券管理办法
第一章 总则
第一条 为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司短期融资券的发行和交易，保护短期融资券投资人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司短期融资券（以下简称“短期融资券”）是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的金融债券。
第三条 证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。
第四条 中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）通过同业拆借中心的电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。
第五条 证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。
第六条 证券公司短期融资券的发行和交易应遵循公平、诚信、自律的原则。
短期融资券的投资人应满足各自监管部门的审慎监管要求，并具备识别、判断、承担风险的能力。短期融资券的风险由投资人自行承担。
第七条 发行短期融资券的证券公司应当按期还本付息。
第八条 发行短期融资券的证券公司应按本办法的规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第二章 发行
第九条 申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：
（一）取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上；
（二）发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录；
（三）客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；
（四）内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营；
（五）采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；
（六）中国人民银行和证监会规定的其他条件。
第十条 经证监会认可具有发行短期融资券资格的证券公司，拟在银行间债券市场发行短期融资券应向中国人民银行提交以下备案材料：
（一）取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；
（二）同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件；
（三）证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件；
（四）中国人民银行要求提交的其他材料。
中国人民银行自收到符合要求的备案材料之日起10个工作日内，以备案通知书的形式确认收到备案材料并核定证券公司发行短期融资券的最高余额。
第十一条 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。
第十二条发行短期融资券的证券公司应当按照有关规定，制定相关的业务规则，建立、健全相应的风险管理和内部控制制度。
第十三条 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整一次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。
中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
第十四条 短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
中国人民银行有权根据市场发展情况对短期融资券的期限上限进行调整。
第十五条 短期融资券的发行期最长不超过三个工作日，即从短期融资券发行招标日到确立债权债务关系日，不超过三个工作日。
第十六条 短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
第十七条 中国人民银行授权中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）负责安排短期融资券的发行时间。证券公司发行每期短期融资券前应向中央结算公司申请安排发行时间，由中央结算公司根据各发行人申请的先后顺序排期发行。申请安排发行时间的材料至少应包括如下内容：
（一）中国人民银行的备案通知书；
（二）拟发行短期融资券的规模；
（三）拟发行短期融资券的期限；
（四）拟发行短期融资券的利率确定方式；
（五）待偿还短期融资券的余额和明细情况；
（六）中国人民银行规定的其他内容。
中央结算公司应在收到符合本条规定的申请材料后两个工作日内确定发行日期并通知发行人。
第十八条 发行人应在中央结算公司确定的发行日前三个工作日，通过中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师事务所出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定短期融资券当事人的权利和义务。募集说明书至少应包括以下内容：
（一）发行人的基本情况；
（二）拟发行短期融资券的规模、期限和利率确定方式；
（三）拟发行短期融资券的担保情况；
（四）发行期；
（五）本息偿还的时间、方式；
（六）发行人的违约责任；
（七）发行对象；
（八）投资风险提示；
（九）中国人民银行要求公布的其他事项。
第十九条 短期融资券发行完毕后，发行人应在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国债券信息网向市场公告当期短期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告短期融资券的发行情况。
第二十条 证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于以下用途：
（一）固定资产投资和营业网点建设；
（二）股票二级市场投资；
（三）为客户证券交易提供融资；
（四）长期股权投资；
（五）中国人民银行禁止的其他用途。
第三章 交易、托管、结算与兑付
第二十一条 短期融资券可以按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，在全国银行间债券市场进行交易。短期融资券于债权债务登记日的次一工作日即可流通转让。短期融资券的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。
第二十二条 短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。
第二十三条 发行人应依照发行公告的约定，按期兑付短期融资券本息，不得擅自变更兑付日期。
第二十四条 短期融资券到期日前三个工作日为截止过户日。发行人应于短期融资券到期日（遇节假日顺延）将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户，由中央结算公司向短期融资券投资人支付本息。
第二十五条 如果发行人未能按期向中央结算公司指定账户全额划付短期融资券本息，中央结算公司应在短期融资券到期日日终，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。
第四章 信息披露
第二十六条 发行短期融资券的证券公司，有向银行间债券市场披露信息的义务。
第二十七条 发行短期融资券的证券公司的董事会或主要负责人应当保证所披露的信息真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。
第二十八条 发行短期融资券的证券公司，必须通过同业拆借中心的电子信息系统定期披露以下信息：
（一）每年1月20日以前，披露上年末的资产负债表、净资本计算表、上年度的利润表及利润分配表；
（二）每年7月20日以前，披露当年6月30日的资产负债表、净资本计算表、当年1―6月的利润表和利润分配表；
（三）每年4月30日前，披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的年度财务报表和审计报告，包括审计意见全文、经审计的资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表和会计报表附注。
第二十九条 发行人出现下列情形之一时，应当及时予以公告：
（一）预计到期难以偿付利息或本金；
（二）减资、合并、分立、解散及申请破产；
（三）股权变更；
（四）中国人民银行规定应该公告的其他情形。
第三十条 已经成为上市公司的证券公司可以豁免定期披露本办法第二十七条第（一）、（二）项内容。
第五章 监督管理
第三十一条 中国人民银行有权随时对证券公司短期融资券的发行、交易和募集资金的使用等情况进行动态检查。
第三十二条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行可按照低于发行人原待偿还短期融资券余额上限50%的比例，重新核定该发行人的待偿还短期融资券余额上限：
（一）未按期全额兑付短期融资券本息的；
（二）3年内累计2次未按要求披露信息的。
第三十三条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月：
（一）待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的；
（二）将短期融资券募集资金用于禁止性用途的；
（三）6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的；
（四）3年内累计3次未按要求披露信息的。
第三十四条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行可禁止该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券：
（一）被取消同业拆借市场成员资格的；
（二）披露虚假信息的；
（三）证监会认定该公司不符合本办法第九条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定中任意一项的；
（四）因违法违规经营受到证监会及其他主管部门罚款以上（含罚款）行政处罚的；
（五）主要财务指标中有两项以上（含两项）未达到证监会监管要求的；
（六）1年内累计3次未按期全额兑付短期融资券本息的；
（七）3年内累计3次以上（不含3次）未按要求披露信息的。
第三十五条 中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量20%的投资人名单和持有比例。
第三十六条 同业拆借中心负责短期融资券交易的日常监测，中央结算公司负责短期融资券结算的日常监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。
第三十七条 同业拆借中心和中央结算公司应依据本办法制定相应的短期融资券交易、结算和信息披露规则。
第三十八条 短期融资券交易中的其他违反本办法规定的行为，按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的有关规定处罚。
第三十九条 对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中国人民银行法》 第四十六条处罚。
第六章 附则
第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条 本办法自2004年 11 月1日起实施。
石家庄市人民政府办公厅关于印发石家庄市城区园林绿地社会化养护管理规定（试行）的通知
河北省石家庄市人民政府办公厅
石家庄市人民政府办公厅关于印发石家庄市城区园林绿地社会化养护管理规定（试行）的通知
石政办发〔2010〕21号
各县（市）、区人民政府，市政府有关部门，各有关单位：
《石家庄市城区园林绿地社会化养护管理规定（试行）》已经市政府领导同意，现印发给你们，望结合实际，认真贯彻执行。
二○一○年六月十日
石家庄市城区园林绿地社会化养护管理规定（试行）
第一章总则
第一条、为加强城区园林绿化管理，不断提高全市绿化养护水平，本着养事不养人的原则，对城区绿地实施社会化养护管理。根据省、市相关法律法规，结合我市实际情况，制定本规定。
第二条、本市城区内凡2003年（含）后使用国有资金、国家融资、社会援助的各类新建公园绿地、河系绿地、防护绿地、附属绿地和其他绿地养护项目的管理行为，均适用于本规定。
第三条、市园林局对城区园林绿地社会化养护履行监督、管理、指导职责，实行统一管理，即：统一标准、统一招投标、统一考核。
第四条、市园林局结合国家、省、市各级绿地养护管理的标准、办法和具体情况，制定本市园林绿化养护相关管理规定和技术标准。
第五条、管理单位是指由城市园林绿化行政主管部门赋予相关职能，专门负责绿化养护管理工作的责任单位。养护单位是指经公开招投标确定的城区园林绿地养护企业。
第六条、为巩固我市绿化建设成果，促进绿化养护管理水平不断提高，对养护单位管理采取优胜劣汰的原则。在养护管理考核中，对于诚实守信，养护成果优秀的企业给予奖励；对违反管理规定、合同约定，管护效果较差的企业及时终止合同，依法清理出绿化养护市场。
第二章招投标
第七条、园林绿地养护招标的项目应具备以下条件：
（一）新建、扩建绿化项目已通过竣工验收，施工单位合同养护期满并整改合格后；
（二）各项技术资料及图纸齐全；
（三）招标项目已经市园林局审核。
第八条、养护期满、符合招标条件的绿地，由管理单位申请，按规定程序进行招标。
第九条、园林绿地社会化养护在政府确定的招标市场公开招投标。招投标工作接受市园林局纪检监察室及上级纪检监察部门的监督。
第十条、参与投标企业应具备养护工程所要求的园林绿化工程资质，通过养护技术培训，并取得合格证书，同时须通过资产财务状况、经营业绩、人员和机械设备等情况的资格预审。
第十一条、投标企业须了解标段绿化情况，提出完整的养护计划方案，作为评标的依据之一。
第十二条、养护单位养护绿地面积应与自身资质能力匹配，禁止重复投标。
第十三条、为保证绿化养护质量，中标企业应向管理单位缴纳年养护费用的15%作为履约保证金。
第十四条、中标单位养护期限一般为3年，由管理单位与中标单位签订园林绿地养护承包合同。
第三章主管部门责任
第十五条、市园林局公园处、绿化处为社会化养护管理工作主管部门（以下简称主管部门），负责监督、检查、指导全市绿地的社会化养护工作。
安全保卫处负责社会化养护的安全生产管理工作；诚信处负责园林企业的审查备案工作。
第十六条、主管部门负责主持绿地养护招标工作；根据不同绿地特点，对园林企业人员、设备等资质条、件与绿化养护规模做出具体规定并监督实施。
第十七条、主管部门应充分掌握城区绿化情况，根据各管理单位绿化基础情况，提出年度养护目标，下达到各单位，并对其落实养护目标情况进行监督。
第十八条、主管部门根据《石家庄市园林绿化考核办法》开展考核工作，根据日常考核情况进行年度总结，对各类养护企业进行分类排名，作为末位淘汰的依据。养护期未满半年的企业暂不参与年度排名。
第四章管理单位责任
第十九条、管理单位应积极落实上级提出的绿化养护目标和各项要求，并将责任分解下达给各养护单位，监督养护单位合同职责的履行，制定科学的管理方案和对养护单位的管理考核办法。
第二十条、管理单位应按照国家法律、法规要求同养护单位签订养护合同，以合同附件或其他形式明确养护细则要求和作业标准。将绿地移交给养护单位时，依照合同约定提供各类政策、标准和技术上的支持、指导，并按照合同和考核结果及时、定期拨付养护经费。
第二十一条、管理单位应结合本单位实际情况，定期和不定期对绿化养护情况进行考核和检查，并结合市园林局检查考核结果，对养护单位进行月度综合考核评分。考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，同时留案备查并上报市园林局主管部门。
第二十二条、管理单位对养护单位的养护费拨付实行以分计酬原则。根据月度考核结果，考核成绩达到“优秀”等次的，拨付足额养护费；未达到“优秀”等次的，按照得分百分比拨付养护费；复查达到“优秀”等次的，拨付被扣除养护费的50%。市园林局主管部门负责监督以上工作的落实。
第二十三条、管理单位须每季度向市园林局书面汇报绿化养护工作，提出存在的问题和解决方案。
第二十四条、管理单位应自觉接受行政、社会监督和数字化管理监督，对发现的问题和提出的整改意见，应及时处理、及时反馈。
第五章养护单位责任
第二十五条、养护单位应严格遵循我市绿化养护管理标准，制订养护管理组织方案，落实管理单位下达的养护目标，按照绿地养护技术规范和管理单位要求进行养护作业。
第二十六条、养护单位应树立责任意识，按照养护质量标准作业，养护期内出现树木、花草等绿植死亡缺损的，由养护单位出资及时补植。
第二十七条、依据《石家庄市城市园林设施保护管理暂行规定》，养护单位负责保护责任范围内各项园林设施。对擅自侵占绿地、破坏绿植和损毁设施的，养护单位应及时制止处理，并向管理单位报告。因管护不利造成园林设施遭破坏、丢失的，须负责维修、更换、赔偿。
第二十八条、养护单位须同管理单位签订安全生产责任状，在日常养护作业时加强安全管理，重视安全生产培训教育，养护期间出现一切安全事故，须依法承担相应责任。
第二十九条、养护单位应加强自然灾害多发期的养护管理，发现问题及时上报并妥善处理。因防治不利造成损失的，应承担相应责任。
第三十条、养护单位应严格执行《石家庄市园林绿化考核办法》要求，接受市园林局和管理单位定期或不定期考核检查，对检查发现的问题按要求及时整改。
第三十一条、养护单位应注重履行相关社会责任，遇有自然灾害应主动参抢险救灾，服从管理单位救灾调遣。养护单位不得拖欠职工工资，各项养护作业的实施应尽量不影响社会生活。
第六章奖惩
第三十二条、因管理单位对养护单位监管不力造成养护质量下降的，追究相关管理人员责任。管理单位年度养护考核成绩作为对单位领导班子及职工年度业绩考核的重要依据。
第三十三条、养护单位不得以任何形式向他人转包中标项目，违者解除承包合同，并按合同规定对管理单位进行赔偿。
养护单位因自身原因中途退出者，履约保证金不予返还。
第三十四条、有下列情况之一的，管理单位有权解除养护合同：
（一）养护单位负责的绿地标段一年度有3个月不合格的；
（二）养护单位不遵循绿化养护管理规定、不服从管理，造成绿化养护质量下降的；
（三）养护单位因养护不当发生重大质量或安全责任事故，对城市绿化景观造成严重破坏或造成严重社会影响的。
第三十五条、根据绿化养护年度考核情况，市园林局绿化养护管理主管部门评出各类绿地最差养护企业，由管理单位与其终止养护合同。
第三十六条、由第三十三条、至第三十五条、所述情况被终止养护合同的企业，两年内不得参加绿地养护投标。被终止养护合同的绿地标段重新进行公开招标，产生新的养护企业。
第三十七条、各管理单位每年度集中掌握养护费的3%作为养护奖励资金，全部用于对养护单位的奖励。根据年度绿化养护考核结果，对养护质量优秀的企业予以奖励，获奖励企业数量不超过管理单位养护企业总数的50%。第七章其他第三十八条、各县（市）城区园林绿化社会化养护管理工作应参照本规定执行。
第三十九条、本规定由石家庄市园林局负责解释。
第四十条、本规定自印发之日起生效，有效期5年。