青岛市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法
山东省青岛市人民政府
青岛市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法
（2003年9月11日青岛市人民政府第6次常务会议审议通过 2003年11月20日青岛市人民政府令第160号公布）
第一章 总则
第一条 为加强行政管理，促进依法行政，保证行政机关工作人员依法、公正、高效履行职责，防止和纠正行政过错行为，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于青岛市各级行政机关以及法律、法规授权的组织和受行政机关委托履行行政职能的组织（以下统称行政机关）的工作人员。
第三条 本办法所称行政过错，是指行政机关工作人员因故意或过失不履行、不正确履行职责，影响行政秩序和行政效率，贻误工作，损害国家利益或行政相对人（包括服务对象，下同）的合法权益，造成不良影响和后果。
前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据或不依照规定程序、权限、时限履行职责等情形。
第四条 各级行政机关应当建立岗位责任制、首问责任制、限时办理制、公开办事制等各项制度，切实规范工作人员的行政行为。
第五条 行政机关工作人员出现不履行、不正确履行职责等行政过错行为的，应当追究其行政过错责任。
第六条 行政过错责任追究由各级行政主管部门和行政监察、人事部门负责实施。
第七条 行政过错责任追究应当坚持实事求是、有错必究，重证据、重事实，教育与惩处相结合，惩处与责任相适应的原则。
第二章 行政过错责任追究范围
第八条 行政机关在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）违法设定行政许可或无法定依据实施行政许可的；
（二）收到行政许可申请后不出具受理或不予受理书面凭证的；
（三）对符合规定条件的行政许可申请应予受理而不予受理的；
（四）对申请材料不齐全或不符合法定形式，未一次告知申请人需要补正的全部内容的；
（五）超越规定权限实施行政许可的；
（六）未在规定（承诺）时限内作出行政许可决定的；
（七）实施行政许可或对行政许可事项进行监督检查，违法收取费用的；
（八）涉及两个以上部门的行政许可，在法定的前置性行政许可部门作出准予行政许可决定前先行许可的（实行一个部门统一受理行政许可申请，前置部门在规定时限内未提出审查意见的除外）；
（九）涉及两个以上部门的行政许可，本部门许可事项完成后，不移交或拖延移交其他部门的；
（十）新增的行政许可在正式实施前，未按规定办理登记的；
（十一）其他违反行政许可规定的行为。
第九条 行政机关在实施行政事业性收费过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）无法定依据实施收费的；
（二）未经法定程序批准设立收费项目或改变收费标准的；
（三）收费不开具法定专用票据的；
（四）指使被收费单位采用虚假申报手段隐瞒应收费款项的；
（五）截留、私分或擅自开支收费款的；
（六）其他违反行政事业性收费规定的行为。
第十条 行政机关在实施行政检查过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）无法定依据实施检查的；
（二）不按法定权限或超越法定权限实施检查的；
（三）不按法定程序、时限实施检查的；
（四）不出示有效资格证件实施检查的；
（五）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；
（六）在检查中隐瞒、包庇、袒护、纵容违法行为的；
（七）其他违反行政检查规定的行为。
第十一条 行政机关在实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）无法律和事实依据实施行政处罚的；
（二）擅自设立行政处罚种类或改变行政处罚种类、幅度的；
（三）违反法定程序实施行政处罚的；
（四）不开具法定票据实施罚款、没收财物的；
（五）未按规定执行罚缴分离制度的；
（六）实施行政处罚但不依法纠正违法行为的；
（七）其他违法实施行政处罚的行为。
第十二条 行政机关在采取行政强制措施时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）无法定依据或超出法定职权采取行政强制措施的；
（二）违反法定程序采取行政强制措施的；
（三）违法限制公民人身自由的；
（四）私分、占用、损坏、丢失查封扣押财物的；
（五）其他违反行政强制规定的行为。
第十三条 行政机关在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：
（一）无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请事项的；
（二）收到行政复议申请决定不予受理，不在规定时间内作出不予受理决定书的；
（三）对行政复议申请未按法定程序审查的；
（四）不按照规定转送行政复议申请的；
（五）阻挠或变相阻挠公民、法人和其他组织依法申请行政复议的；
（六）被申请人不提出书面答复或不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关资料的；
（七）对上级行政机关作出的行政复议决定拒不执行的；
（八）对申请人进行打击报复、陷害的；
（九）其他违反行政复议规定的行为。
第十四条 行政机关在履行行政管理职责过程中，有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任：
（一）未经领导签发对外发文或违反规定使用公章的；
（二）对属于本单位职权范围内的事项，不解答、不受理、不办理的；
（三）未按规定公开有关文件和办事程序、标准、时限、条件的；
（四）对不属本部门职权范围或不宜由本部门办理的事项，不说明、不请示、不移送的；
（五）不履行、不正确履行行政管理职责贻误招商引资等行政管理工作的；
（六）作出的具体行政行为不当，给行政相对人的合法权益或国家利益造成损害的；
（七）违反规定向行政相对人摊派出钱出物的；
（八）其他违反行政管理制度的行为。
第三章 行政过错责任划分与承担
第十五条 行政过错责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。
直接责任者，是指在其职责范围内不履行、不正确履行职责，对造成的后果起决定性作用的人员。
主要领导责任者，是指在其职责范围内对直接主管的工作不履行、不正确履行职责，对造成的后果负直接领导责任的人员。
重要领导责任者，是指在其职责范围内对应管的工作或者参与决定的工作不履行、不正确履行职责，对造成的后果负次要领导责任的人员。
第十六条 有下列情形之一的，承办人负直接责任，审核人、批准人负重要领导责任：
（一）承办人未经审核人、批准人批准，直接作出具体行政行为，导致行政过错后果发生的；
（二）承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致行政过错后果发生的；
（三）虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准事项实施具体行政行为，导致行政过错后果发生的。
第十七条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而未发现，或发现后未予纠正，导致行政过错后果发生的，审核人、批准人负重要领导责任。
第十八条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致行政过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负重要领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致行政过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负重要领导责任。
第十九条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，导致行政过错后果发生的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致行政过错后果发生的，批准人负直接责任。
第二十条 领导指令、干预，导致行政过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。
第二十一条 集体研究、认定，导致行政过错后果发生的，决策人负主要领导责任。
第二十二条 上级机关改变下级机关作出的具体行政行为，导致行政过错后果发生的，上级机关负责人负重要领导责任。
第二十三条 承办人因违反内部行政管理规定，导致行政过错后果发生的，承办人负直接责任，分管领导负重要领导责任。
第二十四条 两人以上故意或过失，导致行政过错后果发生的，按个人分别所起的作用确定责任。
第四章 行政过错责任追究方式
第二十五条 行政过错责任以下列方式予以追究：
（一）批评教育；
（二）责令作出书面检查；
（三）通报批评；
（四）取消当年评优评先资格；
（五）扣发全年日常考核奖和年终一次性奖金；
（六）诫勉；
（七）调离工作岗位；
（八）辞退；
（九）给予行政纪律处分。
前款规定的追究方式可以单处，也可以并处。
有明确投诉人的，在按上述方式追究行政过错责任的同时，应责令责任人向投诉人赔礼道歉。
构成犯罪的，移交司法机关处理。
第二十六条 根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错：
（一）情节轻微，给行政机关和行政相对人造成损害后果和影响较小的，属一般过错；
（二）情节严重，给行政机关和行政相对人造成损害后果严重、影响较大的，属严重过错；
（三）情节特别严重，给行政机关和行政相对人造成损害后果特别严重、影响重大的，属特别严重过错。
第二十七条 一般过错行为，对负直接责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）项规定的方式追究。
严重过错行为，对负直接责任者，给予行政纪律处分，并按本办法第二十五条第一款（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（九）项规定的方式追究。
特别严重过错行为，对负直接责任者按本办法第二十五条第一款（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）项规定的方式追究。
第二十八条 有下列情形之一的，应当从重处理：
（一）一年内出现两次以上应予追究的行政过错行为的；
（二）干扰、阻碍对其行政过错行为进行调查的；
（三）对投诉人打击、报复、陷害的；
（四）有本办法第八条至第十四条规定情形之一并且同时违反廉政规定的。
第二十九条 行政过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻处理或免予追究行政过错责任。
第五章 行政过错责任追究程序
第三十条 行政过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处分批准权限的有关规定办理。
第三十一条 有下列情形之一的，有关行政主管机关或行政监察机关应当进行调查处理：
（一）公民、法人或其他组织对本办法第八条至第十四条规定情形进行投诉的；
（二）发布规范性文件和制定行政措施有违法情形被上级机关或主管机关依法撤销的；
（三）作出的具体行政行为被人民法院判决撤销、部分撤销或者判决重新作出具体行政行为的；
（四）作出的具体行政行为被行政复议机关撤销、变更或者确认违法的；
（五）作出的具体行政行为在行政执法监督检查中被认定有过错，要求调查处理的；
（六）上级机关认为应当调查追究的。
第三十二条 对于公民、法人或其他组织的投诉，应当在3日内审查并决定是否受理。经审查有事实依据的，应当受理；没有事实依据的，不予受理。有明确投诉人的，应当告知不受理理由。
第三十三条 决定受理调查的事项，应当在7日内调查处理完毕。情况复杂的，报经批准可延长办理时限。法律、法规、规章另有规定的，按有关规定执行。
第三十四条 投诉人对不受理决定不服的，可以向行政监察机关提出。
第三十五条 对行政过错责任人的处理决定，有明确投诉人的，应当告知投诉人。
第三十六条 行政过错责任追究当事人有陈述权和申辩权，对处理决定不服的，可依法提出申诉。
第三十七条 对行政过错责任人作出处理决定，依照人事管理权限报送上一级行政监察机关和人事部门备案。
第六章 附则
第三十八条 国家和省对行政过错责任追究如有新的规定，按新的规定执行。
第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。
厦门市水路运输管理规定（2004年修正）
福建省厦门市人民政府
厦门市水路运输管理规定（2004年修正）
（1995年9月29日厦门市人民政府令第17号公布 根据1997年12月29日厦门市人民政府令第69号公布的《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》、2002年4月16日厦门市人民政府令第101号公布的《厦门市人民政府关于废止、修订部分市政府规章的决定》和2004年6月28日厦门市人民政府令第111号公布的《厦门市人民政府关于废止、修订部分市政府规章的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为加强水路运输行业管理，维护运输市场秩序，保护水路运输企业合法经营，保障托运人及旅客合法权益，促进厦门市水路运输事业的发展，根据国家有关法律法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市从事水路营业性旅客、货物运输和水路运输服务的法人、其他经济组织和个人适用本规定。
第三条 厦门市交通行政主管部门是本市水路运输业和水路运输服务业的行政主管部门，市水路运输管理处根据本规定对本市水路运输业和水路运输服务业实施行业管理。
第四条 厦门市船东协会是本市各水路运输企业（以下统称航运企业）自我管理、自我监督的社会团体，发挥沟通航运企业与政府有关主管部门的桥梁作用。
第五条 鼓励本市的航运企业发展地区间和省际的海上旅客运输、旅游运输和远近洋运输。对航运企业在经营中遇有困难的，水路运输管理部门应予协助解决。
第六条 水路运输管理部门应简化审批程序，提供政策指导，扶持航运企业向集团化、国际化方向发展。
第七条 航运企业依法自主经营，其合法权益受保护；禁止任何单位和个人向其非法摊派和收费。
航运企业有权拒绝非法摊派、拒缴非法收费，并可向厦门市船东协会、水路运输管理部门或其他有关部门反映。
第二章 航运企业开业、变更与歇业
第八条 在本市设立从事各种国内航线水路运输的航运企业，应按国家规定办理审批手续。
第九条 经交通部批准开业的航运企业领取营业执照后，向省交通厅办理《船舶营业运输证》（以下简称《营运证》）；经省交通厅、市交通行政主管部门、市水路运输管理处批准开业的航运企业分别向原审批机关办理《营运证》。
船舶取得《营运证》后方可从事营业运输。
第十条 航运企业具备以下条件，可申请从事港澳航线运输：
（一）具有经营国内沿海水路运输1年以上资历，且企业经营行为端正，经济效益良好；
（二）在港澳地区有客货运输代理机构，有较稳定的客源、货源；
（三）船舶依法在中国登记，悬挂中华人民共和国国旗。
第十一条 航运企业具备以下条件的，可申请从事国际航线运输（含国际集装箱海上运输）：
（一）具有经营国内沿海水路运输1年以上资历，且企业经营行为端正，经济效益良好；
（二）公司负责人具有从事国际水路运输专业管理工作的经验，并具有相应专业中级以上技术职务职称；主要技术、业务人员有与其业务相适应的能力，并有相应专业中级以上技术职务职称；
（三）公司注册资本在人民币1500万元以上；
（四）拥有与经营范围相适应的自有船舶，且船舶依法在中国登记，悬挂中华人民共和国国旗；
（五）具有稳定、充足的自有或经合法手续聘用的船员；
（六）运输单证符合水路运输法规和国际惯例的要求。
第十二条 航运企业申请从事港澳航线、国际航线运输应向市交通行政主管部门办理审批手续。
办理审批手续时应提交申请书、企业章程、可行性研究报告、资金来源证明、船舶国籍证书、适航证书、持证船员证书及按要求填写的船舶规范表、从事国内沿海运输的《水路运输许可证》复印件等有关文件。
市交通行政主管部门应于收齐所须资料之日起15日内对航运企业提出审核意见，对单船1000载重吨以下（含本数）从事港澳线运输的船舶可直接作出批准或不批准经营的决定。
第十三条 鼓励引进先进的技术装备和科学经营管理方法设立中外合资航运企业，禁止进口不符合有关规定的老旧船舶。
第十四条 设立中外合资航运企业应持筹建申请书、筹建可行性研究报告、资金来源证明或意向及合资各方签署的合同或意向的复印件向市交通行政主管部门申请办理筹建手续。
市交通行政主管部门应于收齐所需资料之日起15日内提出审核意见，审核同意的报省交通厅审核、交通部批准。
第十五条 经批准同意筹建的中外合资航运企业按规定进行筹建；筹建完毕符合规定条件的，按第十二条中有关内容办理开业手续。
第十六条 航运企业申请变更营运范围，必须具备与变更营运范围相适应的自有适航船舶。在提出申请同时，应提交下列文件：
（一）水路运输变更营运范围申请书；
（二）变更营运范围申请报告，其主要内容应包括：企业概况，要求变更的营运范围，新辟营运范围的货（客）源分析预测，适航船舶规范及技术参数，经济效益分析；
（三）适航船舶检验证书的复印件；
（四）主要船员名单及其有效职务证书的复印件；
（五）原《水路运输许可证》。
航运企业申请变更营运范围，按新辟的营运范围由有审批权的水路运输管理部门受理。
获准变更营运范围的企业，应持换发后的《水路运输许可证》复印件和适航船舶《营运证》到原核发机关办理有关手续。
第十七条 航运企业申请变更企业名称、法定代表人应先向原审批机关提出申请，经批准后方可办理有关手续。
第十八条 航运企业要求歇业，应向原审批机关办理注销手续。要求过户的，原户主按歇业办理，新户主重新办理审批手续。
第三章 运力增减
第十九条 航运企业要求增加运力应按原审批程序向水路运输管理部门办理新增船舶筹建手续。
对上年度无重大运输事故，以及经济效益好运输质量高，在货主中享有较高信誉并能服从管理，按规定缴纳各种税费，按时报送业务统计报表的企业优先批准。
第二十条 航运企业办理新增运输船舶筹建手续时应提交下列文件：
（一）新增水路运输船舶筹建申请书；
（二）船舶筹建可行性研究报告；
（三）资金来源证明或意向。
第二十一条 经批准筹建船舶后，航运企业方可在批准的范围内购造船舶，对未持有水路运输管理部门发放的筹建批文的船舶，船检部门不得予以检验发证。
筹建批准文件有效期为1年。1年内未购造船舶的，视同自行取消筹建资格。
第二十二条 新增船舶取得合格船检证书并具备营运条件的，应向规定的审批机关申请办理取得《营运证》后方可从事经营活动。
第二十三条 航运企业要求出售营运船舶的，应按原审批程序办理运力核减和《营运证》注销手续。其中经营旅客运输的因出售营运船舶而取消航线或减少班次和停靠港（站、点）的，必须向原审批机关申请批准；在获批之日起1个月后，方可出售，并在沿线客运站点发布公告周知。
第四章 营运管理
第二十四条 经营旅客运输的航运企业应保持客船技术状况良好，设备齐全，船容整洁、美观。
第二十五条 经营旅客运输的企业应按核定的航线，停靠港（站、点）从事运输，不得自行取消航线或随意减少班次和停靠站点。
第二十六条 航运企业可将营运船舶出租给有经营资格的单位和个人经营。
出租期限超过半年的，应报水路运输管理部门备案。
第二十七条 航运企业从境外购进的二手船舶从事营业性运输，所购船舶船龄必须符合交通部有关规定。
第二十八条 航运企业在批准的经营范围内可以自行组织货源和客源。禁止任何单位和个人实行地区或部门封锁、垄断货源，强揽客源。
第二十九条 从事各种国内航线运输的航运企业均应使用国家规定的水路运输行业专用发票进行运费结算。
经税务和水路运输管理部门同意，企业可自印水路客货运输发票，经批准自印的发票限在本企业内的运输业务上使用。
从事国际航线运输和港澳航线运输的企业使用的海运提单必须符合国家有关规定及有关国际海运惯例，并按规定报交通行政主管部门备案。
第三十条 经市交通行政主管部门审核，交通部批准，企业可直接租用外轮（含挂方便旗的国轮）从事运输。
第三十一条 经市交通行政主管部门审核，交通部批准，国外船公司的船舶、国内航运企业悬挂方便旗的船舶及其他符合规定条件的船舶可从事厦门港国际班轮运输和非班轮运输。
第三十二条 根据运输市场和社会经济发展的实际情况，市交通行政主管部门会同市物价部门可按国家价格管理规定调控客运运价，必要时可对货物运价制订最高限价和最低保护价。货运经营者可在批准的范围内自定运价，并报市交通行政主管部门及物价管理部门备案。
第三十三条 航运企业应按规定准确、及时地向水路运输管理部门和统计部门报送运输行业统计报表。
第五章 水路运输服务业管理
第三十四条 本章所称水路运输服务企业是指从事代办运输手续，代办旅客、货物中转，代办组织货源等业务的具有法人资格的企业。
经营下列业务的视同水路运输服务企业：
（一）航运企业的各种营业机构（公司、部、站、所等），除为本企业服务，兼为其他水路运输企业服务的；
（二）航运企业以外的其他企业和单位（含联运企业）兼营代办运输手续，代办旅客、货物中转，代办组织货源等业务的；
（三）从事专营或兼营船舶修造业务的企业、单位和个人；
（四）港埠企业另设独立核算的、从事水路运输服务业务的各种营业机构。
第三十五条 水路运输服务企业必须具有与其经营业务相适应的自有流动资金、办公场所、经营场地、服务设施和专职从业人员。
第三十六条 设立水路运输服务企业除从事专营或兼营船舶修造业务外，应向市水路运输管理处办理取得《水路运输服务许可证》后持该证向工商、税务等部门办理有关手续后方可营业。
申请办理《水路运输服务许可证》应提交：开业申请书、办公场所、经营场地的产权证明或租期1年以上的租赁合同、合法的验资证明；在本市设立水路运输服务企业的外省、市申请者并应持有当地运输主管部门出具的批准证明。
第三十七条 水路运输服务企业应按照核定的经营范围承接运输服务业务。在经营活动中，应遵守互惠互利、自愿的原则，不得强行代办运输业务。
第三十八条 水路运输服务企业应按规定向市水路运输管理处报送统计报表。
第六章 奖惩
第三十九条 航运企业和水路运输服务企业遵守本规定，在经营中社会效益和经济效益较好的，水路运输管理部门应给予奖励。
第四十条 营业性运输船舶及非营业性运输船舶临时从事营业性运输，未按规定办理《营运证》的，及《营运证》被吊扣后仍继续营运的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处责令其停止营运，并按违法所得处以2倍罚款，罚款最高限额不得超过3万元。
第四十一条 违反运输价格管理规定的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处会同物价部门按国家有关规定予以处理；违反运输票据管理规定，未使用规定的运输票据进行营业性运输的，由市水路运输管理部门或其委托的市水路运输管理处视情节轻重给予警告或者处1万元以下的罚款。
第四十二条 违反水路运输行业统计管理规定，不按规定填报统计报表的，由市水路运输管理部门或市水路运输管理部门委托的市水路运输管理处给予警告处罚，并限期补报。
第四十三条 其他违反水路运输管理规定的行为按交通部《水路运输违章处罚规定》及其他有关规定予以处罚。
第四十四条 对严重违反本规定的航运企业及其船舶，在其纠正违章行为之前，市水路运输管理处应提请港务监督等有关查验部门、港务部门和船舶代理部门，暂缓办理有关手续。
第四十五条 对无证无照、严重扰乱运输市场秩序并可能对旅客造成伤害或对货物造成损失的非法营运船舶，并应给予扣船中止其运输。
第四十六条 水路运输管理部门的行政执法检查人员，可对在本市从事水路运输、水路运输服务的单位和运输船舶的负责人、当事人、见证人进行询问、调查；查阅有关的证明、账册、单据，必要时可以抄录或复制；并有权对违章行为所涉及的单位，个人调取证据。
第四十七条 水路运输管理部门工作人员滥用职权或超越职权侵犯企业合法权益的，应予以纠正，并向当事人赔礼道歉；管理部门并应给予相应的行政处分，构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。
第七章 附则
第四十八条 本规定自颁布之日起施行。